為深入貫徹黨的二十大精神，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，以零容忍的態(tài)度反腐懲惡，按照《關(guān)于進一步推進受賄行賄一起查的意見》要求，全面提升打擊行賄受賄犯罪的精準性和有效性，持續(xù)釋放堅持受賄行賄一起查的強烈信號，近日，成都市監(jiān)察委員會、成都市人民檢察院聯(lián)合發(fā)布5起行賄犯罪典型案例。

成都高新區(qū)四川省某機動車培訓(xùn)公司、陽某單位行賄案

【關(guān)鍵詞】

單位行賄  監(jiān)檢協(xié)作  行政審批  以案促改

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要加強協(xié)作配合，堅持受賄行賄一起查，堅決查處實施重大商業(yè)賄賂的行賄行為。準確區(qū)分單位犯罪與自然人犯罪，落實寬嚴相濟政策，精準有效打擊行賄。對于辦案過程中發(fā)現(xiàn)的行政審批環(huán)節(jié)失職行為，應(yīng)當以案促改提出建議，實現(xiàn)辦理行賄犯罪案件“三個效果”有機統(tǒng)一。

【基本案情】

被告單位四川省某機動車駕駛員培訓(xùn)有限公司（以下簡稱“某機動車培訓(xùn)公司”），民營企業(yè)，單位所在地四川省成都高新區(qū)。

被告人陽某，男，1970年10月3日出生，漢族，某機動車培訓(xùn)公司法定代表人。

2006年，陽某結(jié)識成都市交通運輸委員會道路運輸管理處駕培管理科科長陳某（已判決），二人在交往中逐漸熟悉。2012年至2013年，成都市交通運輸委員會對駕校機動車駕駛培訓(xùn)和考試能力開展清理整頓，要求按駕校真實合法訓(xùn)練區(qū)域面積核定教練車數(shù)量。陽某為增加某機動車培訓(xùn)公司教練車核定數(shù)量，請求陳某在核準訓(xùn)練場、教練車配置等方面給予幫助，陳某表示答應(yīng)。后陳某明知公司申報材料存在虛增訓(xùn)練場地面積等情況仍違規(guī)通過審批，幫助某機動車培訓(xùn)公司多獲得200余個教練車配置。

2012年12月初，陳某購買房屋時向陽某提出給予資金支持。陽某表示答應(yīng)，并通過現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等方式給予陳某200萬元。2014年4月，陳某因害怕行為暴露向陽某退還110萬元。案發(fā)后，贓款已從陳某、陽某處全部追繳。

2020年11月13日，成都高新區(qū)監(jiān)察工作委員會對該案立案調(diào)查，并對陽某采取留置措施。2021年2月7日，成都高新區(qū)監(jiān)察工作委員會以某機動車培訓(xùn)公司、陽某涉嫌單位行賄罪移送成都高新區(qū)人民檢察院審查起訴。2021年3月9日，成都高新區(qū)人民檢察院向成都高新區(qū)人民法院提起公訴。2021年4月7日，成都高新區(qū)人民法院經(jīng)審理判決某機動車培訓(xùn)公司、陽某構(gòu)成單位行賄罪，判處公司罰金人民幣五十萬元，陽某有期徒刑一年，沒收全部涉案款物。庭審中，某機動車培訓(xùn)公司、陽某當庭認罪認罰服判，未再上訴。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）著力深挖問題，堅決打擊行賄。2020年6月，接到上級監(jiān)察機關(guān)指定管轄陳某涉嫌職務(wù)犯罪問題線索后，成都高新區(qū)監(jiān)察工作委員會在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)陽某長期以來通過給予財物、借用車輛等方式拉攏陳某，并曾與陳某訂立攻守同盟，對抗組織調(diào)查。陽某對國家工作人員進行“圍獵”，嚴重侵犯了公職人員職務(wù)廉潔性，對公平的市場環(huán)境造成嚴重危害，涉嫌行賄犯罪，應(yīng)當追究其刑事責任。監(jiān)察機關(guān)以零容忍的態(tài)度對行賄受賄并重查處，對陽某涉嫌行賄問題進行研判，深挖隱藏背后的腐敗因素，依法對陽某立案調(diào)查并采取留置措施。

（二）監(jiān)檢充分會商，準確定性適法。2021年1月，成都高新區(qū)監(jiān)察工作委員會就該案書面商請成都高新區(qū)人民檢察院提前介入審查。關(guān)于本案系個人犯罪還是單位犯罪問題，經(jīng)過充分會商后，一致認為本案應(yīng)認定為單位行賄罪。從犯罪意志看，陽某作為某機動車培訓(xùn)公司的控股股東、法定代表人，是公司運營的實際決策人，其代表公司對外開展活動時體現(xiàn)單位意志；從利益歸屬看，陽某請托陳某提供幫助是為了某機動車培訓(xùn)公司能夠增加教練車配置，利益直接歸屬于單位而非個人；從辦案效果看，認定為單位犯罪對企業(yè)進行處罰，更能體現(xiàn)罪責刑相適應(yīng)原則，有利于規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營活動，優(yōu)化法治化營商環(huán)境。監(jiān)檢會商一致后，監(jiān)察機關(guān)對某機動車培訓(xùn)公司、陽某以涉嫌單位行賄罪移送審查起訴。

（三）堅持能動履職，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。審查起訴階段，成都高新區(qū)人民檢察院走訪了某機動車培訓(xùn)公司，詳細了解企業(yè)規(guī)模、員工數(shù)量等情況，經(jīng)對陽某及家屬積極開展工作，促使陽某及家屬積極退贓110萬元。成都高新區(qū)人民檢察院準確地評估企業(yè)經(jīng)營發(fā)展狀況和犯罪危害后果，積極開展認罪認罰從寬工作，并與監(jiān)察機關(guān)溝通辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)治理問題。成都高新區(qū)監(jiān)察工作委員會能動履職，針對該案暴露出駕校行業(yè)、駕培行政審批領(lǐng)域的頑瘴痼疾，向成都市交通運輸局移送問題線索5條。推動案發(fā)單位召開以案促改專題警示教育大會，深入剖析反思問題，同時排查風險漏洞，對通過不正當方式獲得的教練車許可證予以清理，做實“后半篇文章”，助力行業(yè)生態(tài)的凈化修復(fù)。

【典型意義】

（一）堅持受賄行賄一起查，堅決查處實施重大商業(yè)賄賂的行賄行為。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要充分認識到受賄行賄一起查的重要政治意義，共同發(fā)力，協(xié)作配合，抓住懲治重點，不斷加碼遏制“圍獵”，對于實施重大商業(yè)賄賂的行賄行為，要作為工作重點予以堅決打擊。一以貫之打擊行賄，形成有力震懾，推動實現(xiàn)腐敗問題標本兼治，才能助力營造行業(yè)健康生態(tài)，促進營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。

（二）準確區(qū)分單位犯罪與個人犯罪，貫徹落實寬嚴相濟的刑事政策。涉及公司企業(yè)行賄案件中，是單位犯罪還是個人犯罪需要在個案中予以準確區(qū)分。對于存在不同意見的，監(jiān)檢之間應(yīng)加強溝通協(xié)調(diào)、會商研判，從是否屬于單位意志、利益是否歸屬于單位等方面進行調(diào)查取證和法律認定。對于單位行賄案件，要綜合考慮單位和負責人員的主觀惡性、手段方式、危害后果等因素，寬嚴相濟區(qū)別對待，既有利于依規(guī)依紀依法懲治犯罪，也有利于促進行業(yè)公平競爭秩序的修復(fù)，實現(xiàn)“三個效果”有機統(tǒng)一。

（三）以案促改延伸辦案職能，推動行政審批權(quán)依法行使。行賄人不擇手段“圍獵”領(lǐng)導(dǎo)干部的行為應(yīng)當受到嚴懲，同時對案件反映出的在審批環(huán)節(jié)國家工作人員濫用職權(quán)行為應(yīng)當深入分析，研判存在的管理漏洞和監(jiān)督缺位，推動源頭治理，以案促改有針對性地提出建議，推動行政審批單位排查風險漏洞、規(guī)范權(quán)力運行、強化監(jiān)督管理，達到“辦理一案、治理一片”的良好效果。

【相關(guān)法規(guī)】

《中華人民共和國刑法》第三十條、第三百八十九條、第三百九十條、第三百九十三條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

新都區(qū)顏某某行賄、買賣身份證件案

【關(guān)鍵詞】

監(jiān)檢配合  基層窗口腐敗  線索移送  大數(shù)據(jù)  行賄黑名單

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要加強銜接配合，從嚴從快打擊基層窗口服務(wù)領(lǐng)域行賄犯罪，有效促進社會公平正義，切實維護人民群眾切身利益。加強互涉案件問題線索移送、信息共享、訴前會商，多措并舉提升打擊精準性和有效性。準確適用法律并案審查起訴，促進法法銜接融會貫通，著力標本兼治，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐。

【基本案情】

被告人顏某某，男，1980年9月7日出生，漢族，住四川省眉山市東坡區(qū)太和鎮(zhèn)某某街×號附××號。

2017年8月至2018年4月，顏某某為獲得查詢流動人口登記信息、違規(guī)辦理居住證等方面的幫助，向時任成都市公安局新都區(qū)分局新繁鎮(zhèn)派出所工作人員陳某某（已判決）請托。2017年8月至11月，陳某某違規(guī)為顏某某查詢流動人口登記信息上百人次，顏某某根據(jù)查詢?nèi)藬?shù)通過微信向陳某某轉(zhuǎn)賬2萬余元。2017年11月至2018年4月，陳某某先后多次幫助顏某某為并未在新繁鎮(zhèn)實際居住的人員違規(guī)辦理居住證500余張，顏某某通過微信向陳某某轉(zhuǎn)賬共計23萬余元，顏某某本人從中非法獲利40余萬元。

2018年4月至7月，成都市公安局新都區(qū)分局對顏某某、陳某某等人立案偵查，以涉嫌買賣身份證罪移送審查起訴。新都區(qū)人民檢察院在審查過程中發(fā)現(xiàn)顏某某涉嫌向陳某某行賄的問題，并及時向新都區(qū)監(jiān)察委員會移送有關(guān)問題線索。2019年7月，新都區(qū)監(jiān)察委員會對顏某某立案調(diào)查，經(jīng)調(diào)查終結(jié)以涉嫌行賄罪移送新都區(qū)人民檢察院審查起訴。2019年9月12日，新都區(qū)人民檢察院向新都區(qū)人民法院提起公訴。2019年10月23日，新都區(qū)人民法院以顏某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金十萬元；以犯買賣身份證件罪，判處有期徒刑一年二個月，并處罰金二萬元，決定執(zhí)行有期徒刑一年十個月，并處罰金十二萬元。顏某某服從判決未上訴。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）嚴查基層窗口腐敗問題，堅決打擊受賄行賄犯罪。顏某某通過“圍獵”、拉攏腐蝕窗口辦證人員，明碼標價違規(guī)辦理居住證謀利，請托人以非正當手段取得居住證達到解決在本地參保、機動車上戶、子女上學(xué)等問題的目的，嚴重侵害了群眾切身利益、影響了政府公信力。新都區(qū)人民檢察院在審查顏某某涉嫌買賣身份證件罪一案中發(fā)現(xiàn)其涉嫌行賄問題后，及時向監(jiān)察機關(guān)移送問題線索，新都區(qū)監(jiān)察委員會收到該問題線索后，迅速響應(yīng)、快查快移，準確適用法律移送審查起訴涉嫌行賄犯罪問題，依法追究行賄人刑事責任。

（二）強化監(jiān)檢協(xié)作配合，多措并舉合力推進案件查辦。顏某某等人主要采取微信轉(zhuǎn)賬的方式，收取請托人代辦費、向陳某某行賄，該案涉及大量電子數(shù)據(jù)取證。新都區(qū)監(jiān)察委員會、新都區(qū)人民檢察院加強協(xié)作配合，結(jié)合案件特點，適時提取系統(tǒng)大數(shù)據(jù)，通過鎖定雙方微信轉(zhuǎn)賬記錄、銀行交易明細、通話記錄等電子證據(jù)，準確認定了行賄金額。案件調(diào)查終結(jié)后，新都區(qū)監(jiān)察委員會及時將顏某某涉嫌行賄犯罪問題移送審查起訴，新都區(qū)人民檢察院及時追加罪名，與其涉嫌買賣身份證件罪并案審查起訴。同時，通過訴前會商對顏某某等人到公安機關(guān)主動投案和認罪認罰情形進行充分研討，準確適用法律提出從寬處理建議，達到寬嚴相濟的社會效果。

（三）探索建立行賄“黑名單”預(yù)警機制，提升查辦質(zhì)效。顏某某等人通過窗口人員違規(guī)辦理居住證案發(fā)后，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)聯(lián)合發(fā)力，及時督促開展自查整改、建章立制堵塞漏洞、防控風險。督促新都區(qū)公安分局及時對違規(guī)辦理的500余張居住證進行清理注銷，進一步規(guī)范基層窗口人員管理，強化業(yè)務(wù)辦理過程管控。新都區(qū)監(jiān)察委員會、新都區(qū)人民檢察院積極探索建立行賄數(shù)據(jù)共享機制，根據(jù)調(diào)查終結(jié)報告、判決書等建立行賄人員“黑名單”，適時納入失信人員信息庫，在重點行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵭袦嗜腩A(yù)警。

【典型意義】

（一）高度關(guān)注民生領(lǐng)域腐敗問題，全面貫徹落實受賄行賄一起查要求?；鶎哟翱诜?wù)單位直接面對群眾、服務(wù)群眾，辦理事項直接關(guān)系民生問題。行賄人為謀取非法利益，對基層窗口工作人員竭力腐蝕，導(dǎo)致公權(quán)力運行失范，嚴重沖擊了社會公平正義，侵害了人民群眾切身利益。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要堅持同向發(fā)力，充分履職盡責，著重對基層窗口辦事流程不公開、吃拿卡要、勾結(jié)黑中介非法謀取利益等直接侵害人民群眾切身利益的行為予以嚴厲打擊，充分釋放全面從嚴、一嚴到底的反腐信號，促使窗口服務(wù)人員進一步提高服務(wù)水平，維護窗口形象，推動構(gòu)建清廉堡壘，切實提升政府公信力。

（二）延伸監(jiān)檢職能，切實形成反腐合力。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要嚴格落實反腐敗協(xié)作機制，暢通問題線索移送渠道，加強互涉案件和問題線索移送。建立案件會商機制，適時組織召開聯(lián)席會議梳理互涉案件交織點、取證共通點、辦理難點，精準確定調(diào)查方向，統(tǒng)籌推進互涉案件證據(jù)收集、調(diào)取工作，有效提升互涉案件辦理質(zhì)效。強化溝通協(xié)調(diào)，準確適用法律并案審查起訴，促進紀法貫通、法法銜接，形成持續(xù)反腐合力。

（三）堅決鏟除“圍獵“土壤，聯(lián)動發(fā)力做好“后半篇文章”。在查辦案件的同時做好類案分析，強化震懾、促進治理。監(jiān)察機關(guān)要深入剖析案件根源、分析問題原因，督促案發(fā)單位查找制度漏洞和監(jiān)管盲區(qū)，及時整改完善。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)聯(lián)動整合類案數(shù)據(jù)，對行賄人員、行賄手段、涉及領(lǐng)域等進行歸納總結(jié)，找出違紀違法特點，探索構(gòu)建重點行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域行賄預(yù)警、預(yù)防機制，杜絕滋生行賄犯罪空間，進一步將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十九條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第十五條、第四十五條、第四十六條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》 第一條、第七條

新津區(qū)袁某某行賄案

【關(guān)鍵詞】

多次行賄 巨額行賄  追贓挽損

【要旨】

推進受賄行賄一起查，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)應(yīng)當切實履行職責，加強協(xié)作配合，加大對住建規(guī)劃等行賄犯罪“重災(zāi)區(qū)”的查處力度。對于行賄人多次行賄、巨額行賄的，應(yīng)當從嚴打擊。同時注重在案件辦理、追贓挽損、行業(yè)治理等方面打好反腐敗“組合拳”。

【基本案情】

被告人袁某某，男，1971年8月13日出生，漢族，新津某建材經(jīng)營部負責人。

2017年至2018年期間，袁某某為請托或感謝時任新津縣住建局黨組副書記、新津縣住保中心主任張某（已判決）、成都某置業(yè)公司經(jīng)理史某（已判決）等人在違規(guī)搬遷、搬遷賠付等方面給予的幫助，分別向張某、史某等4人行賄共計1035萬元。經(jīng)核實，袁某某通過行賄非法獲利共計5661.5549萬元。

2019年3月26日，該案由新津縣監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)后，依法指定管轄交大邑縣人民檢察院審查起訴。2020年4月7日，大邑縣人民檢察院以袁某某涉嫌行賄罪提起公訴。2021年9月7日，大邑縣人民法院以袁某某犯行賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣110萬元，追繳袁某某違法所得5661.5549萬元及其孳息。袁某某不服，提出上訴，同年10月19日，成都市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）深挖腐敗線索，有效打擊受賄行賄犯罪。張某涉嫌貪污、受賄一案案發(fā)后，新津縣監(jiān)察委員會堅決貫徹落實相關(guān)法律法規(guī)，聚焦案件背后利益鏈條，及時發(fā)現(xiàn)袁某某行賄線索，依法對其展開立案調(diào)查。當發(fā)現(xiàn)袁某某斷絕通訊潛逃后，立即協(xié)調(diào)公安機關(guān)從外地某酒店將其擋獲，并果斷對其采取留置措施。經(jīng)查，袁某某于2017年至2018年期間，分別向張某、史某、陳某、王某某行賄，通過利益輸送，在涉案企業(yè)房屋違規(guī)啟動搬遷、測繪評估、發(fā)放搬遷補償款等方面得到關(guān)照。新津縣監(jiān)察委員會認為，本案發(fā)生在住建領(lǐng)域，袁某某多次向負責當?shù)匕徇w項目啟動、測繪評估、搬遷資金保障等部門領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)行賄，且涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大，精心編制起了權(quán)錢交易的利益網(wǎng)，性質(zhì)惡劣，嚴重破壞了當?shù)氐陌徇w規(guī)劃生態(tài)，給國家利益造成特別重大損失，應(yīng)當從嚴打擊并及時移送司法機關(guān)追究其刑事責任。

（二）強化一體監(jiān)督，積極推進追贓挽損。通過大量細致地調(diào)查工作，獲取充分證據(jù)后，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)充分溝通協(xié)商，一致認為袁某某通過向張某等人行賄違規(guī)啟動搬遷項目，從中獲取巨額利益，屬《刑法》第389條規(guī)定的“為謀取不正當利益”。對袁某某通過行賄犯罪獲取的不正當利益，堅決依法予以追繳。調(diào)查期間，監(jiān)察機關(guān)及時開展追贓工作，充分發(fā)揮監(jiān)檢一體化監(jiān)督優(yōu)勢，先后在眉山、西昌等地，依法查封袁某某通過行賄犯罪違法所得購買的不動產(chǎn)3處，價值人民幣1300余萬元。在審查起訴環(huán)節(jié)，檢察機關(guān)耐心釋法說理，積極促使袁某某退繳贓款，依法扣押現(xiàn)金人民幣41萬元，最大程度為國家挽回損失。在檢察機關(guān)建議下，審判機關(guān)依法對查扣在案的1300余萬元的違法所得及其收益予以沒收，并對剩余贓款進一步開展相關(guān)工作。

（三）保持高壓態(tài)勢，加大處罰力度。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)始終堅持從嚴懲治行賄犯罪，保持嚴打高壓的強大態(tài)勢。本案在移送審查起訴后，新津縣監(jiān)察委員會與大邑縣人民檢察院在從嚴打擊住建領(lǐng)域行賄犯罪基礎(chǔ)上，就刑罰措施、量刑建議等充分交換意見，達成共識。檢察機關(guān)在綜合全案整體情況后，認為本案行賄情節(jié)特別嚴重，行賄人獲利數(shù)額特別巨大，提出判處罰金人民幣110萬元的量刑建議，并被審判機關(guān)采納。

（四）注重綜合治理，推動標本兼治。針對該案暴露出住建規(guī)劃、搬遷補償領(lǐng)域的問題，新津縣監(jiān)察委員會進一步暢通群眾訴求渠道，對受理的住建系統(tǒng)相關(guān)信訪舉報及時分流轉(zhuǎn)辦，并加大對住建系統(tǒng)重點崗位、重點人員違紀違法案件查處力度。同時積極延伸職能，認真落實以案促改工作，制發(fā)監(jiān)察建議13份，倒逼新津縣相關(guān)單位落實責任，從嚴履行監(jiān)管職責、完善監(jiān)管機制。上述單位對建議全部予以采納并進行了全面整改。同時，相繼出臺《新津縣國有土地上房屋征收與補償費用標準》《新津縣城市棚戶區(qū)改造項目管理辦法（試行）》等規(guī)定，完善信息公開和監(jiān)督機制。從源頭上規(guī)范搬遷領(lǐng)域行權(quán)行為，助力構(gòu)建親清政商關(guān)系，彰顯對行賄零容忍的堅定決心。

【典型意義】

（一）貫徹受賄行賄一起查，嚴厲打擊行賄犯罪。對住建規(guī)劃領(lǐng)域等行賄犯罪“重災(zāi)區(qū)”零容忍，在辦理住建領(lǐng)域行賄案件過程中，對向多人行賄、巨額行賄的，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要進一步加大打擊力度，特別是針對行賄人為謀取不正當利益，對重點崗位人員竭力腐蝕，嚴重損害國家利益，影響人民群眾獲得感幸福感安全感的，要從嚴打擊。

（二）同向發(fā)力協(xié)作配合，加大推進追贓挽損力度。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)在辦理行賄案件過程中，應(yīng)當加強銜接配合，要認真履行追贓挽損職責，盡力追繳非法獲利，不讓行賄人因行賄獲利。在準確認定行賄犯罪違法所得數(shù)額基礎(chǔ)之上依法查封、扣押、凍結(jié)行賄人涉案資產(chǎn)，最大程度減損挽損。

（三）強化綜合治理，提升案件辦理效果。在辦理行賄案件時，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要注重做好“后半篇文章”，深化相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域問題標本兼治。既要通過組織觀看警示教育片、政策宣講等發(fā)揮警示教育和震懾作用，又要針對深層次問題，依托制發(fā)監(jiān)察建議等措施，及時補齊制度短板、漏洞，確保權(quán)力在陽光下運行。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十四條、第三百八十九條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第一款第（一）項

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十二條

都江堰市王某行賄案

【關(guān)鍵詞】

住建領(lǐng)域  窩案串案  向多人行賄  打擊合力  系統(tǒng)治理

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要加大對涉及房產(chǎn)交易領(lǐng)域行賄犯罪的打擊力度，特別是對國家工作人員“成片式”“鏈條式”圍獵的，堅決斬斷“圍獵”和甘于被“圍獵”的利益鏈。要深化監(jiān)檢配合，提升打擊行賄犯罪精準性、有效性，提高案件辦理質(zhì)效。要堅持懲防并舉，在嚴厲打擊行賄犯罪的同時，通過多種方式，增強黨員干部的責任意識、規(guī)矩意識、底線意識，提升拒腐防變能力。要充分發(fā)揮監(jiān)察建議、檢察建議作用，督促有關(guān)部門履行監(jiān)管職責、完善監(jiān)管機制、開展專項整治，從源頭上治理民生領(lǐng)域腐敗問題。

【基本案情】

被告人王某，男，1981年12月3日出生，漢族，都江堰市某擔保公司原工作人員，負責辦理二手房交易貸款抵押等業(yè)務(wù)。

2018年初至2019年7月，王某在為他人辦理二手房交易過戶過程中，為逃避應(yīng)繳稅款，請托都江堰市住建局房屋產(chǎn)權(quán)交易中心工作人員陳某、市稅務(wù)局工作人員王A偽造房屋交易完稅證明，并通過不動產(chǎn)登記中心工作人員王B、王某某、姚某，利用其負責不動產(chǎn)交易接件、預(yù)審、系統(tǒng)錄入以及打印網(wǎng)簽合同的職務(wù)之便，違反程序規(guī)定，不按規(guī)定審核完稅證明原件，違規(guī)為未繳納和少繳納稅款的二手房交易辦理接件、預(yù)審和產(chǎn)權(quán)證。事后王某向陳某、王A等人支付感謝費共計人民幣76萬元。

2018年5月15日，成都市政府對都江堰市區(qū)域?qū)嵭凶》肯拶徴?，此后?019年7月期間，王某請托都江堰市住建局房屋產(chǎn)權(quán)交易中心工作人員陳某，利用陳某負責購房資格審核的職務(wù)便利，為不符合購房資格的人員違規(guī)通過購房資格審核提供幫助，事后王某向陳某支付感謝費共計人民幣20萬元。

2019年9月9日，都江堰市監(jiān)察委員會將王某行賄案移送都江堰市人民檢察院審查起訴。經(jīng)補充調(diào)查，都江堰市監(jiān)察委員會于2020年2月3日新增行賄犯罪事實向都江堰市人民檢察院移送審查起訴。2020年3月12日，都江堰市人民檢察院提起公訴。2020年9月2日，都江堰市人民法院以王某犯行賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣十萬元。王某未上訴，判決生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）積極推進行賄受賄一起查，嚴厲打擊住建領(lǐng)域行賄犯罪。都江堰市監(jiān)察委員會接到都江堰市公安局移送的線索后，及時啟動案件雙向協(xié)查機制。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王某通過請托都江堰市稅務(wù)局交易大廳、都江堰市住建局房屋產(chǎn)權(quán)交易中心、都江堰市不動產(chǎn)登記中心相關(guān)公職人員，在稅費繳納、購房資格方面弄虛作假，嚴重影響國家對房地產(chǎn)市場的宏觀調(diào)控，應(yīng)予以嚴懲。都江堰市監(jiān)察委員會組建精干力量成立專案組，以王某為突破口，加大調(diào)查力度，兵分多路走訪相關(guān)中介和涉案單位，根據(jù)初步掌握的情況，判斷該案涉及面廣、人員多，隨即督促都江堰市住建局、規(guī)劃和自然資源局、稅務(wù)局等單位全面開展自查，對大量二手住房數(shù)據(jù)進行鎖定，再次全面檢查審核。最終查明以王某為代表的黑中介勾結(jié)行政機關(guān)工作人員交織成了以少數(shù)人為核心、部分臨聘人員為節(jié)點、中介等其他社會人員為觸角的腐敗網(wǎng)絡(luò)。2019年8月至2020年7月，都江堰市監(jiān)察委員會立案調(diào)查涉嫌受賄、行賄人員11人，涉案金額340余萬元。

（二）強化協(xié)作配合，形成打擊合力。由于該案件涉及人員眾多、且跨部門、領(lǐng)域較廣，職務(wù)犯罪與普通刑事犯罪交織，為高效、安全開展案件查辦工作，監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、公安機關(guān)多次召開案件咨詢論證會議，就案件偵查調(diào)查方向、證據(jù)收集、法律適用及強制措施等問題進行充分溝通并達成一致意見，協(xié)同推進案件調(diào)查偵查進度。都江堰市人民檢察院應(yīng)邀提前介入案件后，堅持法定證明標準，列明監(jiān)察機關(guān)應(yīng)予調(diào)查的問題，并對每一項補證內(nèi)容進行分解細化，分析論證補證的目的和方向，引導(dǎo)調(diào)查完善證據(jù)鎖鏈，提出可重點結(jié)合被告人供述、固定微信轉(zhuǎn)賬記錄、銀行交易記錄、二手房過戶記錄等客觀證據(jù)進行分析梳理。最終精確認定行賄人犯罪金額為96萬元，為案件后期處置扎實證據(jù)基礎(chǔ)。

（三）能動履職，延伸監(jiān)檢職能。都江堰市監(jiān)察委員會堅持嚴厲打擊行受賄犯罪的同時，注重腐敗預(yù)防工作。一是案發(fā)后及時組織案發(fā)單位內(nèi)部開展自查，督促有關(guān)人員主動交代問題，在都江堰市不動產(chǎn)登記中心工作人員王某某主動投案并交代受賄事實后，都江堰市監(jiān)察委員會及時組織人員在涉及二手房交易的相關(guān)部門進行政策宣講，闡明都江堰市監(jiān)察委員會查辦房產(chǎn)交易領(lǐng)域腐敗的決心，促使4名涉案人員主動投案；二是根據(jù)案件情況，制作了警示教育片《不翼而飛的房產(chǎn)稅》，組織都江堰市不動產(chǎn)登記中心集中觀看，共6000余人接受警示教育；三是在成都市監(jiān)察委員會的指導(dǎo)下，都江堰市監(jiān)察委員會在各鎮(zhèn)街全覆蓋開展“以案釋法”壩壩會20余場，推進警示教育“巡回課堂”進部門、進機關(guān)。

（四）多措并舉，積極推動系統(tǒng)治理。監(jiān)檢部門能動履職，針對該案暴露出的房產(chǎn)交易領(lǐng)域管理不嚴、監(jiān)督不力問題，充分發(fā)揮監(jiān)察建議、檢察建議堵漏建制功能，深入相關(guān)職能部門，通過調(diào)閱檔案、針對性訪談等方式，查找管理中信息共享不暢、審查不嚴、教育監(jiān)管不到位等制度漏洞，提出了操作性強的對策建議，向稅務(wù)部門、住建部門、不動產(chǎn)登記部門發(fā)出監(jiān)察建議、檢察建議，督促案發(fā)單位源頭治理，在實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息共享、完善部門工作銜接機制、細化資格審查工作措施、強化聘用人員監(jiān)管等方面舉一反三、專項整治，并跟蹤落實情況，做到依法辦案與社會治理深度融合。針對該腐敗案件暴露出的監(jiān)管漏洞，都江堰市監(jiān)察委員會強化追責問責，啟動“一案雙查”，對都江堰市住保中心、不動產(chǎn)登記中心4人給予黨紀政務(wù)處分。

【典型意義】

（一）全面落實以人民為中心的發(fā)展理念，嚴查房屋交易領(lǐng)域犯罪。房屋交易領(lǐng)域腐敗嚴重影響人民群眾獲得感幸福感安全感，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要突出重點，堅持靶向打擊，加強協(xié)作配合，凝聚共識，對涉及房產(chǎn)交易領(lǐng)域的犯罪加大打擊力度，特別是行賄人為謀取不正當利益，對重點領(lǐng)域、重點崗位的國家工作人員“成片式”“鏈條式”圍獵，嚴重影響社會公平公正的行賄行為，更應(yīng)嚴查徹查，鏟除腐敗滋生的土壤，切實推動腐敗問題標本兼治。

（二）依法履職凝聚反腐敗工作合力，保障案件辦理質(zhì)效。在辦理涉案人員眾多、跨部門、領(lǐng)域較廣的行賄案件過程中，監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)應(yīng)當深化監(jiān)檢配合，充分運用提前介入、案件咨詢論證等機制提升打擊行賄犯罪精準性、有效性，提高案件辦理質(zhì)效。

（三）突出打擊重點，對多次行賄、向多人行賄的行為零容忍。行賄人不擇手段“圍獵”黨員干部是當前腐敗增量仍有發(fā)生的重要原因，一些領(lǐng)域多次行賄、向多人行賄現(xiàn)象突出，有的行賄人為謀取自身利益，對公職人員竭力腐蝕、精準“圍獵”，嚴重破壞政治生態(tài)和社會公平正義。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)必須深刻把握行賄問題的政治危害，重點打擊多次行賄以及向多人行賄的行賄犯罪，堅決斬斷“圍獵”和甘于被“圍獵”的利益鏈。

（四）深化系統(tǒng)治理，推動腐敗問題標本兼治。該窩案涉及部門多、人員廣，且被“圍獵”對象多為窗口單位的年輕干部，行賄者“圍獵”目標特定、目的明確，且存在多次行賄、巨額行賄以及向多人行賄的普遍性問題。這些行賄行為不僅擾亂了二手房市場的正常秩序，更侵害了人民群眾的切身利益，嚴重影響人民群眾的獲得感幸福感安全感。監(jiān)察機關(guān)在行賄案件辦理中應(yīng)梳理排查短板漏洞和腐敗風險點，探查案件背后的原因及應(yīng)對方法，查處一案、警示一片、治理一域，實現(xiàn)辦理行賄案件“三個效果”的有機統(tǒng)一，持續(xù)凈化營商環(huán)境，有力提升群眾“三感”。

（五）多措并舉，督促相關(guān)部門完善監(jiān)督機制。監(jiān)察機關(guān)要結(jié)合辦案，通過開展廉政警示教育、政策宣講、召開座談會等多種方式，增強黨員干部的責任意識、規(guī)矩意識、底線意識，提升拒腐防變能力。同時應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的典型性問題深入研究，注重綜合治理，從背景、人員、制度等方面入手對案件進行剖析，依法提出完善制度、防控風險的具體措施。監(jiān)察機關(guān)要充分用好監(jiān)察建議，督促有關(guān)部門履行監(jiān)管職責、完善監(jiān)管機制、開展專項整治，從源頭上推動重點領(lǐng)域腐敗問題解決，提高社會治理能力，服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第九十三條、第三百八十九條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

彭州市簡某某行賄、貪污、串通投標案

【關(guān)鍵詞】

重點領(lǐng)域行賄 寄生性腐敗  互涉案件  以案三促

【要旨】

監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要加大對幫扶救災(zāi)、生態(tài)環(huán)保等重點領(lǐng)域內(nèi)行賄犯罪的查處力度，推動構(gòu)建公平公正的市場秩序和親清政商環(huán)境。寄生性腐敗往往會形成以貪腐干部為中心的利益共同體，要堅持受賄行賄一起查，破除寄生性腐敗背后的利益鏈條，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐。要注重互涉案件的線索移送和協(xié)作配合，確?；ド姘讣诔绦蜚暯?、事實認定和法律適用等方面做到統(tǒng)一均衡。在職務(wù)犯罪案件辦理中，要堅持把監(jiān)察建議、檢察建議作為參與社會治理的重要手段，充分發(fā)揮“以案三促”治理效能。

【基本案情】

被告人簡某某，男，1981年8月26日出生，漢族，成都潤某農(nóng)業(yè)有限公司原法定代表人。

2009年至2012年間，被告人簡某某為承攬工程項目，向彭州市人大常委會黨組成員、辦公室主任汪某甲（汪某甲與簡某某系舅甥關(guān)系）提出請托，簡某某以現(xiàn)金或幫助投資的名義送給汪某甲或汪某甲指定的人共計222.86萬元。期間，簡某某為感謝時任彭州市林業(yè)和園林管理局（以下簡稱“彭州市林業(yè)局”）副局長周某甲（已判決）在工程驗收、工程款撥付等方面給予的幫助，送給其現(xiàn)金10萬元。

2009年至2011年間，被告人簡某某為承攬工程項目，采取掛靠多家公司參與圍標、給予賄賂勸退其他競爭者等方式，串通投標報價，先后中標彭州市麗春鎮(zhèn)災(zāi)后重建統(tǒng)規(guī)自建一標段、白鹿鎮(zhèn)風貌改造、林業(yè)局歐投項目D標段等六個工程項目，中標工程項目合同金額超過5000萬元。

2010年7月，汪某甲調(diào)至彭州市林業(yè)局，任黨組書記、局長，其了解到國家每年會對特定的林業(yè)項目給予補助，遂與簡某某共謀，以二人共同成立的成都潤拓農(nóng)業(yè)有限公司名義，采用虛增種植面積、偽造報賬資料、重復(fù)申報等方式，套取林業(yè)項目補助資金共計98.1669萬元。

2018年10月23日，彭州市監(jiān)察委員會以簡某某涉嫌貪污罪、行賄罪移送彭州市人民檢察院審查起訴。2018年11月22日，彭州市公安局以簡某某涉嫌串通投標罪移送彭州市人民檢察院審查起訴。同日，彭州市人民檢察院將簡某某涉嫌貪污罪、行賄罪、串通投標罪并案審查。2019年1月21日，彭州市人民檢察院向彭州市人民法院提起公訴。2019年3月27日，彭州市人民法院以簡某某犯貪污罪，判處有期徒刑二年，并處罰金二十萬元；以犯行賄罪，判處有期徒刑五年；以犯串通投標罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金二十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑五年六個月，并處罰金四十萬元。一審判決后，被告人簡某某未上訴，判決已生效。

【監(jiān)察、檢察履職情況】

（一）循線深挖徹查，從源頭斬斷寄生性腐敗鏈。彭州市監(jiān)察委員會在辦理彭州市麗春鎮(zhèn)某專業(yè)合作社騙取國家林業(yè)補貼資金問題線索時，發(fā)現(xiàn)汪某甲存在違法違紀行為。經(jīng)查，汪某甲與簡某某系舅甥關(guān)系，兩人之間存在不正當利益輸送，汪某甲任彭州市人大辦公室主任期間，簡某某通過汪某甲的職務(wù)便利承攬了當?shù)囟鄠€工程項目。汪某甲調(diào)任彭州市林業(yè)局局長后，了解到國家每年會對特定的林業(yè)項目給予補助，便與簡某某商議，由其子汪某乙制作虛假資料，以其與簡某某共同成立的公司名義，騙取林業(yè)專項補貼。彭州市監(jiān)察委員會認為本案系親屬間聯(lián)手作案，拿公權(quán)換私利，嚴重破壞社會公平正義，造成嚴重社會影響，應(yīng)堅決打擊。2018年7月23日，彭州市監(jiān)察委員會決定對汪某乙涉嫌貪污犯罪、簡某某涉嫌貪污犯罪、行賄犯罪立案調(diào)查。

（二）加強協(xié)作配合，提升互涉案件辦理質(zhì)效。在案件調(diào)查階段，彭州市監(jiān)察委員會發(fā)現(xiàn)簡某某存在串通投標行為，在對其涉嫌行賄犯罪立案調(diào)查的同時，將其串通投標問題線索移送彭州市公安局同步立案偵查。并且充分發(fā)揮反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室作用，多次召集檢察機關(guān)、公安機關(guān)召開聯(lián)席會議，統(tǒng)籌互涉案件辦理進度，就取證方向、證據(jù)標準等方面進行了充分溝通。彭州市人民檢察院在案件移送審查起訴前，提前介入案件調(diào)查、偵查，就行賄金額的認定、部分行賄事實是否屬于未遂、行賄違法所得的認定和追繳、電子數(shù)據(jù)固定等方面與彭州市監(jiān)察委員會、彭州市公安局進行充分溝通，并在提前介入過程中，及時了解掌握互涉案件辦理情況，溝通協(xié)商移送起訴工作進度，確保互涉案件同步移送，程序銜接暢通。在調(diào)查、偵查完畢后同期移送檢察機關(guān)，檢察機關(guān)將受賄、行賄及串通投標等案件并案審查起訴，為確?；ド姘讣|(zhì)效提供了實踐經(jīng)驗。

（三）注重感化教育，積極落實寬嚴相濟刑事政策。本案中，簡某某行賄金額巨大、情節(jié)嚴重，同時還涉嫌貪污罪和串通投標罪。在案件查辦前期，簡某某因顧慮較多、壓力過大而產(chǎn)生了消極抵觸情緒。彭州市監(jiān)察委員會一方面根據(jù)簡某某的性格特征、生活經(jīng)歷制定了有針對性的取證調(diào)查方案，另一方面向簡某某講清法律政策，充分告知主動認罪悔罪、如實供述的相關(guān)規(guī)定。最終，簡某某放下心理包袱，不僅如實供述了其與汪某甲之間的利益輸送，還主動供述了監(jiān)察機關(guān)尚未掌握的其它行賄事實和串通投標的犯罪事實，并表示自愿認罪悔罪。案件移送審查起訴后，彭州市人民檢察院認為其在調(diào)查階段就認罪悔罪，認罪態(tài)度較好，綜合考慮其自首、行賄的數(shù)額、次數(shù)、在共同犯罪中所起的作用、后果等因素，可以對其作出大幅度量刑減讓，并建議法院對其從輕處罰。最終，彭州市人民法院采納了彭州市人民檢察院的量刑建議。

（四）聚焦重點領(lǐng)域，開展突出問題系統(tǒng)治理。本案辦理過程中，彭州市監(jiān)察委員會重點聚焦林業(yè)系統(tǒng)腐敗問題，通過簡某某的供述獲得其他問題線索，乘勝追擊，圍繞監(jiān)管失職、利益輸送等方面開展調(diào)查，先后對局、鎮(zhèn)、村黨員干部共計14人給予黨紀政務(wù)處分。同時由點及面，通過制發(fā)監(jiān)察建議、開展專項巡察等方式，發(fā)現(xiàn)和督促整改資金項目管理中驗收缺少監(jiān)督、資金撥付、審批不完善等問題53個，修訂和完善《三重一大事項決策機制》《林業(yè)項目審批指南》等規(guī)定共計8項。彭州市人民檢察院履行法律監(jiān)督職能，向林業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議，要求行政機關(guān)深刻吸取教訓(xùn)，完善相關(guān)規(guī)章制度，強化源頭治理，堵塞監(jiān)管漏洞。

【典型意義】

（一）要加大重點領(lǐng)域行賄犯罪的查處力度。幫扶救災(zāi)、生態(tài)環(huán)保等重點領(lǐng)域的行賄犯罪，不僅嚴重破壞營商環(huán)境和市場公平競爭規(guī)則，而且嚴重影響人民群眾的獲得感幸福感安全感。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)應(yīng)認識到上述領(lǐng)域行受賄犯罪的政治危害，要加強協(xié)作配合，加大查處力度，切實推動解決重點領(lǐng)域內(nèi)的頑瘴痼疾，推動構(gòu)建公平公正的市場秩序和親清政商環(huán)境，回應(yīng)人民群眾對新時代監(jiān)檢工作的新要求、新期待。

（二）要破除寄生性腐敗背后的利益鏈條。寄生性腐敗呈現(xiàn)以貪腐干部為中心，親屬多在領(lǐng)導(dǎo)干部的分管范圍或職權(quán)影響范圍內(nèi)獲取非法利益的特征，背后往往存在一條以親屬關(guān)系為紐帶的隱秘利益輸送鏈，對政治生態(tài)、經(jīng)濟發(fā)展、社會環(huán)境產(chǎn)生了巨大危害。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)要加大打擊親屬寄生式腐敗的力度，要堅持受賄行賄一起查，發(fā)現(xiàn)一起，嚴查一起，斬斷利益輸送的鏈條，破除權(quán)錢交易的關(guān)系網(wǎng)，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐。

（三）要注重互涉案件的線索移送和協(xié)作配合。監(jiān)察機關(guān)辦理其管轄的職務(wù)犯罪案件，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人同時涉嫌公安機關(guān)管轄的其他犯罪線索的，應(yīng)及時將其他犯罪線索移送公安機關(guān)，并將情況通報檢察機關(guān)，公安機關(guān)要及時主動向監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)通報相關(guān)案件辦理情況。要強化互涉案件辦理銜接協(xié)作，同步調(diào)查偵查、同步移送審查起訴，提高互涉案件的整體辦理質(zhì)效。

（四）要立足辦案強化“以案三促”治理效能。監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)在辦理案件時，要注重查找問題根源、挖掘制度漏洞，對辦案中發(fā)現(xiàn)的普遍性、典型性問題進行深入分析，并根據(jù)問題提出切實有效可行的建議，持續(xù)把監(jiān)察建議、檢察建議作為參與社會治理的重要手段，強化以案促改、以案促建、以案促治，做到查處一案、警示一片、治理一域的綜合效能。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，第二十六條，第二十七條，第五十二條，第五十三條，第五十九條，第六十三條，第六十七條第二款、第三款，第六十九條，第二百二十三條，第三百八十二條第一款、第三款，第三百八十三條，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十八條，第三百八十九條第一款，第三百九十條第一款

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第三條第一款、第八條第一款、第十條第一款、第十九條